關于使用閑置自有資金購買理財產品進展的公告2021-088

證券代碼：000792         證券簡稱：鹽湖股份         公告編號：2021-088

青海鹽湖工業股份有限公司

 

本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

青海鹽湖工業股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年3月11日召開了第八屆董事會第二次（臨時）會議及第八屆監事會第二次（臨時）會議，于2021年3月29日召開了2021年第二次臨時股東大會，審議通過了《關于使用自有資金購買理財產品的議案》；于2021年4月28日召開了第八屆董事會第四次（臨時）會議及第八屆監事會第四次（臨時）會議，于2021年6月17日召開了2020年年度股東大會，審議通過了《關于增加自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》；同意在不影響公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，公司使用不超過10億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，在上述額度內循環滾動使用，期限自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。具體內容詳見公司披露的《青海鹽湖工業股份有限公司關于使用自有資金購買理財產品的公告》《青海鹽湖工業股份有限公司關于增加自有資金購買理財產品暨關聯交易的公告》。

一、本次購買理財產品的情況

本次委托理財委托方：青海鹽湖工業股份有限公司

本次委托理財受托方：上海浦東發展銀行股份有限公司西寧分行、招商銀行股份有限公司西寧分行、中國對外經濟貿易信托有限公司、中國光大銀行股份有限公司西寧分行。

本次委托理財金額：人民幣25,000萬元

委托理財產品名稱：浦發銀行悅盈利之6個月定開型G款理財產品（5,000萬元）、招銀理財招睿零售青葵系列半年定開6號固定收益類理財計劃（5,000萬元）、外貿信托•五行薈智集合資金信托計劃（人民幣5,000萬元）、光大理財“陽光金日添利1號”凈值型理財產品（10,000萬元）

委托理財期限：6個月、6個月、126天、180天

履行的審議程序：2021年3月11日，公司召開第八屆董事會第二次（臨時）會議及第八屆監事會第二次（臨時）會議，審議通過《關于使用自有資金購買理財產品的議案》；2021年3月29日，公司召開2021年第二次臨時股東大會審議通過前述《關于使用自有資金購買理財產品的議案》；2021年4月28日召開了第八屆董事會第四次（臨時）會議及第八屆監事會第四次（臨時）會議，審議通過了《關于增加自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》；2021年6月17日召開了2020年年度股東大會，審議通過了《關于增加自有資金購買理財產品暨關聯交易的議案》，同意在不影響公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，公司使用不超過10億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，在上述額度內循環滾動使用，期限自公司股東大會審議通過之日起12個月內有效。

（一）委托理財的目的

為了提高公司閑置資金收益，合理利用閑置資金，在不影響公司日常經營業務的開展及確保資金安全的前提下，公司使用不超過10億元暫時閑置自有資金購買安全性高、流動性好的理財產品，有利于提高資金使用效率，保障公司及股東的利益。

（二）資金來源

本次理財資金來源為公司閑置自有資金。

（三）委托理財產品的基本情況

受托方名稱	上海浦東發展銀行股份有限公司西寧分行	招商銀行股份有限公司西寧分行	中國對外經濟貿易信托有限公司	中國光大銀行股份有限公司西寧分行
產品名稱	浦發銀行悅盈利之6個月定開型G款理財產品	招銀理財招睿零售青葵系列半年定開6號固定收益類理財計劃	外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃	光大理財“陽光金日添利1號”凈值型理財產品
金額（萬元）	5,000.00	5,000.00	5,000.00	10,000.00
預計年化收益率（%）	3.6%-4.1%	3.27%-3.67%	4.8%	3.3%-3.8%
產品期限	6個月	6個月	126天	180天
收益類型	非保本浮動收益型	非保本浮動收益型	非保本固定收益型	非保本浮動收益型
風險等級	R2	PR2	R2	二星級
是否構成關聯交易	否	否	是	否

（三）公司對委托理財相關風險的內部控制

公司使用自有閑置資金購買理財產品時，遵守審慎原則，選擇的理財產品為安全性高、流動性好，低風險或穩健型理財產品，投向以銀行存款、貨幣市場工具、國債、同業存單等各類符合監管要求的固定收益類和非固定收益資產。根據公司《委托理財管理制度》，公司履行了相關審議程序，在不影響公司的內部正常運營的前提下，進行理財活動。同時，公司財務部會建立理財產品臺賬，及時跟進理財的運作情況。

二、本次委托理財的具體情況

（一）委托理財主要要素

1、浦發銀行悅盈利之6個月定開型G款理財產品

產品名稱：浦發銀行悅盈利之6個月定開型G款理財產品

收益類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：R2

產品預期收益率（年化）：3.6%-4.1%

產品起息日：2021年9月14日

產品期限：6個月

公司認購金額：5,000萬元

委托理財資金投向：本理財產品募集資金投資于現金、存款、存放同業、回購、貨幣基金、同業借款、債券型證券投資基金；國債、地方政府債、央行票據、同業存單、金融債、公司債、企業債、中期票據、短期融資券、超短期融資券、非公開定向債務融資工具、資產支持證券、資產支持票據、項目收益票據、項目收益債券、中小企業集合票據、永續債、次級債、可轉債、可交換債、債券借貸等符合監管要求的標準化債權類資產，信托貸款、應收賬款、委托債權、股票質押式回購、北金所債權融資計劃、帶回購條款的各類資產及其收（受）益權資產、理財直接融資工具、券商收益憑證、券商資產轉讓、質押式報價回購以及其他監管認可的金融投資工具等非標準化債權資產，以及主要投資前述標準化或非標準化債權類資產的信托計劃、券商及其資管公司資管計劃、基金公司及其資管公司資管計劃、保險公司及其資管公司資管計劃、期貨公司及其資管公司資管計劃；利率、信用等衍生金融工具，包括但不限于國債期貨、利率互換、信用風險緩釋工具等。

2、招銀理財招睿零售青葵系列半年定開6號固定收益類理財計劃

產品名稱：招銀理財招睿零售青葵系列半年定開6號固定收益類理財計劃

收益類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：PR2

業績基準（年化）：3.27%-3.67%

產品起息日：2021年9月15日

產品期限：6個月

公司認購金額：5,000萬元

委托理財資金投向：1.直接或間接投資于貨幣市場和現金管理工具、標準化債權資產，或直接投資于以貨幣市 場工具、標準化債權資產為標的的資管產品，包括但不限于債券逆回購、國債、地方政府債券、 中央銀行票據、政府機構債券、金融債券、銀行存款、大額存單、同業存單、公司信用類債券、在銀行間市場和交易所市場發行的資產支持證券、公募證券投資基金等；其中，現金或者到期日在一年以內的國債、中央銀行票據和政策性金融債券等為高流動性資產。2.直接或間接投資于非標準化債權資產，包括不限于信托貸款、應收賬款、收益權轉讓、承兌匯票、信用證、收益憑證、可續期貸款/永續債權投資資產、股權收益權轉讓及受讓等。3.直接或間接投資于衍生金融工具，包括但不限于國債期貨、利率互換等。以上貨幣市場和現金管理工具、標準化債權資產和非標準化債權資產的配置比例不低于80%。

3、外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃

產品名稱：外貿信托-五行薈智集合資金信托計劃

產品類型：非保本固定收益型

產品風險評級：R2

產品預期收益率（年化）：4.8%

產品起息日：2021年7月28日

產品期限：126天

公司認購金額：5,000.00萬元

委托理財資金投向：固定收益類工具、貨幣市場工具、其他工具、如法律法規規定受托人須取得特定資質后方可投資某產品，則受托人須在獲得相應資質后才能投資該產品、監管要求認購的中國信托業保障基金。委托人知曉并接受，根據《信托業保障基金管理辦法》及有權機關或機構的其他規定，委托受托人以信托資金初始本金金額的1%認購信托業保障基金，該等認購行為系本信托項下信托財產投資的一部分，所產生的投資收益歸屬信托財產。委托人委托受托人以信托資金認購信托業保障基金，不代表受托人或任何其他有權機關承諾或保證本信托計劃贏利本金不受損失。

4、光大理財“陽光金日添利1號”凈值型理財產品

產品名稱：光大理財“陽光金日添利1號”凈值型理財產品

收益類型：非保本浮動收益型

產品風險評級：二星級

產品預期收益率（年化）：3.3%-3.8%

產品起息日：2021年9月15日

產品期限：180天

公司認購金額：10,000萬元

委托理財資金投向：本產品投資范圍為投資于境內外市場的固定收益類、衍生品類金融工具。其中，固定 收益類投資品種包括：國債、地方政府債券、中央銀行票據、政府機構債券、金融債券、 銀行存款、大額存單、同業存單、債券回購、公司信用類債券、資產支持證券、可轉債、 可交換債及國務院銀行業監督管理機構認可的其他資產。衍生品類投資以套期保值為目 的，投資品種包括：利率互換、國債期貨、信用風險緩釋憑證等金融衍生品。 本產品可以投資于以上述資產為投資對象的公募證券投資基金及其他資產管理產品。 其中，境外金融工具僅通過資產管理產品進行投資。 本產品不投資于股票等權益類資產。

（二）風險控制分析

1. 財務部門相關人員負責做好資金計劃，充分預留資金，謹慎確定投資期限，保障公司正常運營。

2. 公司將實時分析和跟蹤產品的凈值變動情況，如評估發現存在可能影響公司資金安全的風險因素，將及時采取相應措施，控制投資風險。

3. 獨立董事、監事會有權對資金使用情況進行監督與檢查，必要時可以聘請專業機構進行審計。

4. 公司將根據深圳證券交易所的有關規定，及時履行信息披露義務。

三、委托理財受托方的情況

本次理財交易對方上海浦東發展銀行股份有限公司西寧分行、招商銀行股份有限公司西寧分行、中國光大銀行股份有限公司西寧分行均與公司不存在關聯關系，中國對外經濟貿易信托有限公司與公司存在關聯關系。

四、對公司的影響

公司堅持“規范運作、防范風險、謹慎投資、保值增值”的原則，本次使用自有資金購買理財產品是在確保公司日常運營資金流動性的前提下實施的現金管理，不會影響公司日常經營，不會影響公司主營業務的發展。通過對自有資金適度、適時進行現金管理，有利于提升資金使用效率，在有效控制風險的前提下獲得一定的投資效益，符合公司和全體股東的利益。

五、風險提示

公司本次購買的銀行理財產品均屬于較低風險產品。但金融市場受宏觀經濟影響較大，不排除該項投資受到管理人風險、政策風險、市場風險、延遲兌付風險、流動性風險、再投資風險、募集失敗風險、信息傳遞風險等因素從而影響預期收益。

六、截至本公告日，公司最近十二個月使用自有資金或募集資金委托理財的情況

單位：萬元

截止本公告披露日，公司前十二個月累計使用部分募集資金進行現金管理的產品尚未到期的金額為人民幣50,000萬元，未超過公司股東大會對使用部分閑置募集資金進行現金管理的授權額度。

七、備查文件

購買理財產品相關文件。

 

特此公告。

 

青海鹽湖工業股份有限公司董事會

2021年9月13日